Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, în ședința din data de 18 decembrie 2019, suspendarea autorizației de funcționare a SSIF IEBA TRUST SA, până la îndeplinirea, în cel mult 90 de zile, a condițiilor care au stat la baza emiterii autorizației referitoare la cerința de capital.

Totodată, Consiliul ASF a sancționat IEBA TRUST SA cu amendă în sumă de 3.856,48 lei, reprezentând 0,1% din cifra de afaceri anuală a societății, pentru faptul că aceasta „nu respectă prevederile legale referitoare la încadrarea în nivelul minim al fondurilor proprii, adică echivalentul în
lei a 125.000 de euro”.

Ce obligații are IEBA TRUST

Potrivit ASF, pe toată durata de suspendare a autorizației de funcționare, IEBA TRUST SA are următoarele obligații:
– să întreprindă toate demersurile necesare în vederea implementării planului de măsuri privind restabilirea echilibrului financiar, astfel încât să fie îndeplinite cerințele legale referitoare la nivelul minim de capital inițial;
– să transmită la ASF, cu frecvență săptămânală, o situație a activelor aflate în custodie, însoțită de extrasele de cont care confirmă valoarea acestora;
– să-și informeze corect și complet clienții cu privire la drepturile pe care le au și să ia măsurile necesare pentru exercitarea acestor drepturi, respectiv să transfere fonduri și instrumente financiare la cererea acestora.

IEBA TRUST SA are dreptul de a contesta decizia Consiliului ASF în termen de 30 de zile de la data comunicării acesteia. „Contestația sau plângerea prealabilă nu suspendă executarea”, precizează ASF.

Amendă pentru Panagiotis Diamantis și suspendarea drepturilor de vot ale Spertheon Holdings

Consiliul ASF a decis și sancționarea domnului Panagiotis Diamantis, în calitate de acționar semnificativ indirect și președinte al consiliului de administrație al IEBA TRUST SA, cu amendă de 20.000 de lei, interzicerea exercitării unor funcții de conducere în firme de investiții pentru o perioadă de 3 ani, precum și retragerea aprobării acordate pentru calitatea de membru al consiliului de administrație al IEBA TRUST SA.

Consiliul ASF a mai decis și sancționarea Spertheon Holdings Limited cu suspendarea drepturilor de vot aferente deținerilor directe de 93,54% din capitalul social al IEBA TRUST SA. Consiliul ASF a dispus vânzarea de către Spertheon Holdings Limited a tuturor acțiunilor deținute, respectiv 93,54%
din capitalul social al IEBA TRUST SA, în termen de 3 luni de la data intrării în vigoare a deciziei.

Deciziile adoptate de Consiliul ASF, publicate în buletinul ASF, pot fi contestate în termen de 30 de zile de la data comunicării lor.

Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară
Înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital, ASF contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi.